非法發(fā)售原始股、基金超20萬(wàn)可定罪

        最高人民法院昨天發(fā)布《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(下稱《解釋》)，明確了非法集資的概念和特征要件，劃清了非法集資與合法融資的政策法律邊界。對(duì)擅自發(fā)行股票、公司企業(yè)債券行為作出了規(guī)定。

    最高人民法院新聞發(fā)言人王少南說(shuō)，司法實(shí)踐中存在大量以轉(zhuǎn)讓股權(quán)的形式進(jìn)行非法集資的情形，比如編造公司即將在境內(nèi)外上市或者股票發(fā)行獲得批準(zhǔn)等虛假信息，向社會(huì)公眾銷售所謂的“原始股”等。此類行為是否屬于擅自發(fā)行股票行為以及應(yīng)以何種罪名進(jìn)行定罪處罰，司法實(shí)踐中存在意見(jiàn)分歧。

    鑒于此，司法解釋規(guī)定，“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)200人的”，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第179條規(guī)定的擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券行為；構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。

    《解釋》明確了個(gè)人非法吸收公眾存款罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)為數(shù)額在20萬(wàn)元以上，單位為100萬(wàn)元以上。并特別強(qiáng)調(diào)“明知他人從事欺詐發(fā)行股票、債券，非法吸收公眾存款，擅自發(fā)行股票、債券和集資詐騙或者組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)等集資犯罪活動(dòng)，為其提供廣告等宣傳的，以相關(guān)犯罪的共犯論處”。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)相比以前更為嚴(yán)格，加大了打擊力度。《解釋》自2011年1月4日起施行。

    對(duì)于非法發(fā)售基金份額募集基金是當(dāng)前非法集資又一常見(jiàn)手段。對(duì)此，我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交相關(guān)文件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擅自募集基金，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。據(jù)此，司法解釋規(guī)定，“違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)依法核準(zhǔn)擅自發(fā)行基金份額募集基金，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。”

    《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中還規(guī)定，明知他人從事欺詐發(fā)行股票、債券，非法吸收公眾存款，擅自發(fā)行股票、債券，集資詐騙或者組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)等集資犯罪活動(dòng)，為其提供廣告等宣傳的，以相關(guān)犯罪的共犯論處。